Rynek kapitałowy to miejsce, gdzie wyjątkowo często mogą pojawiać się pokusy łatwego i szybkiego zarobku wbrew przepisom prawa. Czasem także w zgodzie z prawem, ale już nie do końca z zastosowaniem najwyższych standardów. Szczególnie ostrożni z pewnością powinni pozostawać pracownicy instytucji rynku kapitałowego, do których docierają informacje poufne, czy też pracujący na co dzień z danymi stanowiącymi tajemnicę zawodową. Nad przestrzeganiem regulacji czuwa komórka nadzorująca zgodność działania (compliance), która jest swego rodzaju pierwszą instancją w wykrywaniu naruszeń. Praca nad zgodnością działania powinna jednak brać swój początek od budowania świadomości regulacji, wagi ewentualnych naruszeń i oczywiście konsekwencji działań sprzecznych z prawem. A konsekwencje takie mogą być w skrajnych przypadkach daleko idące, obejmujące zarówno samą instytucję (utrata reputacji, sankcje...